科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米trong>实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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