直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近240哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思0万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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