零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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