在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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