3家头部券商被罚！

对券商严监管(guǎn)持续。

近日(rì)，陆续有头部券商(shāng)被罚。华泰证券因部分自营业务合(hé)规风控把关(guān)不到位、从业人员资质管理不到(dào)位等4项问题，被江苏(sū)证监局责令改正。国信证(zhèng)券因纾困产品管理不足、私募子公司管理不(bù)到(dào)位等4项问题，被深圳(zhèn)证监局出具警(jǐng)示函。银(yín)河证券因存(cún)在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，被北京证监(jiān)局出具警示函。

“保持监管执法高压态势，坚(jiān)持机构(gòu)罚和个人罚、经济(jì)罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，强化全链条问责，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击”，证监会在建设一流投行与投资机构中表(biǎo)示(shì)。

华泰证券自营合规风控把关不到位

4月19日，江(jiāng)苏(sū)证(zhèng)监局公布了对华泰证券采取(qǔ)责令改正监管(guǎn)措施的决定。

近期，江苏证监局对华泰(tài)证券(quàn)开展了现(xiàn)场检查。经查,华泰证券存在以下(xià)问题：

一是部分自营业务合规风控把(bǎ)关不到位。债券做市业务中对关(guān)联交易把关不严、对债券(quàn)投资的风(fēng)险对冲缺乏有效(xiào)管(guǎn)控导致扩大亏损。上述行为不符(fú)合《证券公司(sī)和证券投资基金管理公司合(hé)规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条(tiáo)例》(国(guó)务(wù)院(yuàn)令第653号)第(dì)二十七条相(xiāng)关规定。

二(èr)是对部分客户适(shì)当性管(guǎn)理及督促义务履行不到位。向(xiàng)没有套期保值等风险管理需(xū)求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证(zhèng);向通过多层嵌(qiàn)套才达到规定投资门槛的私募基金发行非(fēi)保本浮动型收益凭证(zhèng);未充分督促(cù)上市公司股东如实披露减持信(xìn)息。上述行为不符合《证券(quàn)公司和证券投资基金管理(lǐ)公司合规管理(lǐ)办法》(证监会令第166号)第六条相关(guān)规定。

三是从业人员资质管理不到位。经查,华泰证券应具备基金(jīn)从业(yè)资(zī)格的在(zài)职(zhí)人员中存在部分人(rén)员未通过基金从业资格考试的情形。上述行为不符合(hé)《公开募集证券投资基金(jīn)销售(shòu)机(jī)构监督(dū)管理办(bàn)法》(证监会令(lìng)第175号)第三十条、《关于(yú)发布〈基(jī)金从业人(rén)员管理规则(zé)〉及配套(tào)规则的公告(gào)》(中基协发(2022)8号)第五条相(xiāng)关规定(dìng)。

四(sì)是跟投业务内部控制不完善(shàn)。华泰证券子公(gōng)司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合华泰证券子公司内部跟投规定,上述行为(wèi)反(fǎn)映公司内(nèi)部(bù)控制存在不(bù)完善,不符合《证(zhèng)券公司(sī)内部控制指(zhǐ)引》(证监机构字〔2003〕260号)第(dì)七(qī)条规定(dìng)。

江苏证监(jiān)局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规(guī)管理办法》第三十二(èr)条、《公开募(mù)集证券(quàn)投资基金销售机构监督(dū)管(guǎn)理办法》第五十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条相关规定,决定对华(huá)泰证券采取责令(lìng)改正的(de)监(jiān)管措施。华泰证券应在收到本决定书之日(rì)起30日内(nèi)就上述事项整改落实(shí)情况向江苏证监局提交(jiāo)书面报告。

国信证(zhèn格力电器副总裁邓晓博一行到访永艺股份双方就加快推进合作深入交流g)券(quàn)纾困产品管(guǎn)理不(bù)足

4月19日，深圳证监局公布了对国(guó)信证券(quàn)采取出(chū)具警示函措施的决(jué)定。

经查，国信证券(quàn)合规内控存在以下(xià)问题(tí)：一是股票(piào)质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方(fāng)出现风险(xiǎn)后仍(réng)多次有条件延期造成(chéng)大额损失；二是纾(shū)困产品管理不足，部分纾困(kùn)资管(guǎn)产品投向纾困用途的资(zī)金未达到规定(dìng)比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案(àn)开展业务、个别基(jī)金部(bù)分投资款被(bèi)合作方(fāng)挪用(yòng)；四(sì)是存在为金融(róng)机(jī)构及其管理(lǐ)产品规(guī)避监管(guǎn)提供便利、为未备案的私募产品提供外包(bāo)服务、信息隔(gé)离墙制度执行不(bù)到位等问题。

深圳证监(jiān)局(jú)表示，上(shàng)述行为违反了(le)《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七(qī)条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三(sān)条、第六条(tiáo)和(hé)《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公司合规管理办法》（证监会(huì)令第133号(hào)，经证监会令第166号修正）第三(sān)条、第六条的规定。根据修正(zhèng)前和修正后的《证券公(gōng)司和证券(quàn)投资基金管理公司合规(guī)管理办法》第三(sān)十二(èr)条(tiáo)第一款的规定，决定对国信证券采取出具警示函的(de)行政监管措施。

银河(hé)证券开展场外期权等(děng)不(bù)审慎(shèn)

4月(yuè)16日，北京证监局(jú)发布了对(duì)银河证(zhèng)券采取出具警示(shì)函行政监管措施的决(jué)定。

经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务(wù)不(bù)审慎(shèn),对从业人员及其配偶、利害关(guān)系人投资行为监控(kòng)不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金(jīn)管理公司合规管理办法(2020年修(xiū)订(dìng))》第三条的规定。

根据(jù)《证券公司和证券投资基金管理公司合(hé)规(guī)管理办法(2020年修订)》第三十(shí)二条第一(yī)款,北京证监(jiān)局决定对银(yín)河证券(quàn)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

银河(hé)证券应引以为戒,认(rèn)真(zhēn)查找和整改问题,建立(lì)健全内部控制制度,加强对业务和人员(yuán)管理,切实提(tí)升合(hé)规管理水平。

责(zé)编：汪(wāng)云(yún)鹏

校对：王蔚‍‍‍‍