金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉。

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