在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(yì)务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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