在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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