零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

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　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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