在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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