科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶1米等于多少mm 1米等于多少厘米存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dān1米等于多少mm 1米等于多少厘米g)期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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