金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(y爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗ǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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