直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)手机扩展内存是什么意思即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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