昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过(guò)程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。3寸照片是几x几厘米 3寸照片是多少厘米>

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报告(gào)义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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