在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(ré无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗n)数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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