近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对(duì)建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人)馈线索，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入(rù)调(diào)查(chá)发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调(diào)查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人工具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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