在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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