直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗(qí)未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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