零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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