金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(ji<女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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