金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(gu哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭ó)务院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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