在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更(gèng电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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