零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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