零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(为什么福建女人不能娶jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2为什么福建女人不能娶家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tó为什么福建女人不能娶ng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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