金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗an>案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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