连云港灌南邮编号是多少g>近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会官(guān)网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期(qī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易(yì)商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具挤占了(le)其他投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)连云港灌南邮编号是多少规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良(连云港灌南邮编号是多少liáng)性竞争生(shēng)态。

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