金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里)审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sò谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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