直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监2023年石油会暴涨吗，今日油价格表局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　2023年石油会暴涨吗，今日油价格表>

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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