零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据科长相当于什么级别？科长相当于什么级别？n>(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，科长相当于什么级别？2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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