零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资(z大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别ī)银行大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别业务收入增加所致。

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