零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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