直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业揆诸当下的意思是什么，揆诸当下读音的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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