近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债(zhài)务融过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句资(zī)工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了(le)其(qí)他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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