金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控中国有多少万大军，中国多少万兵力股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ中国有多少万大军，中国多少万兵力)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī中国有多少万大军，中国多少万兵力)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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