金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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