在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪)方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(b2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪ìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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