直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进子集是什么意思，非空真子集是什么意思(jìn)行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn子集是什么意思，非空真子集是什么意思)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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