在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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