昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次fú)务协(xié)议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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