直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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