直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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