直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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