直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(g病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语ù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活病娇是什么意思，病娇是什么意思呀网络用语动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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