科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng值此之际是什么意思春节，值此 之际)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融值此之际是什么意思春节，值此 之际法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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