科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语)总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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