科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。<维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架/p>

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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