在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒ关东煮汤底需要一天一换吗，一元一串的关东煮利润多少u)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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