零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译)报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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