金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下徐海为是谁？简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境(jìng)外投资(zī)者可通过(guò)两地基(jī)础设(shè)施(shī)互联(lián)互通参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与(徐海为是谁？yǔ)人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的(de)境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境(jìng)监(jiān)管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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