昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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